Compliance HouseNaast intern toezicht op de naleving van de geldende wet- en regelgeving, kan de onderneming ook worden onderworpen aan onderzoek door een externe toezichthouder zoals de Autoriteit Consument en Markt, de Autoriteit Financiële Markten of de Autoriteit Persoonsgegevens. Het onderzoek kan ambtshalve worden gedaan, in het kader van algemeen toezicht, maar kan zich ook […]
Compliance HouseWil een compliance programma effectief functioneren, dan is controle op naleving binnen de onderneming noodzakelijk en is een goede Compliance Officer onmisbaar. Immers, over het algemeen heeft een Compliance Officer binnen de onderneming niet alleen een adviserende functie in het kader van compliance, maar is hij ook verantwoordelijk voor het toezicht op naleving van […]
Compliance HouseCompliance vindt zijn oorsprong in het Angelsaksische recht. Hieruit kan opgemaakt worden dat compliance in Amerika in de jaren dertig van de vorige eeuw al werd gezien als een noodzakelijke regulering voor de financiële sector. Echter, binnen de accountancy is compliance een nogal nieuw begrip. Letterlijk houdt het in dat de accountancybranche moet voldoen […]
Compliance HouseOm goed verweer tegen de bevindingen dan wel sancties van de toezichthouder te kunnen voeren en om zich goed op het onderzoek te kunnen voorbereiden, is het van belang voor de onderneming en de medewerkers om op de hoogte te zijn van de rechten en verplichtingen van de onderneming en de bevoegdheden van de […]
